配资推荐平台四、公司合规管理和风控机制不健全

蓝鲸新闻2月6日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指上海凯石证券投资咨询有限公司。

决定书显示，上海凯石证券投资咨询有限公司在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：

一、公司部分营销宣传内容存在误导性。

二、公司部分投资者适当性管理存在不当。

三、公司人员管理不规范，部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议。

四、公司合规管理和风控机制不健全，投资建议的提交、审核、提供等环节合规管理不足，对直播管控不足，个别员工直播荐股。

五、公司部分人员未能勤勉提供服务，向客户发送可能影响投资决策的虚假信息。

六、公司向个别未签署投资顾问协议的客户提供投资建议。

以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海凯石证券投资咨询有限公司采取责令改正、及责令暂停新增客户6个月的监督管理措施。

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